全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（    ）

试卷相关题目

• 1期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（    ），并及时公布。

  A.周报表

  B.月报表

  C.季度报表

  D.年报表

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• 2关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（    ）。

  A.经纪公司不得混码交易

  B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

  C.期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

  D.经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

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• 3首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（    ）。

  A.监管谈话

  B.出具警示函

  C.责令更换

  D.认定为不适当人选

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• 4首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（    ）。

  A.参加或列席与其履职相关的会议

  B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料

  C.了解期货公司业务执行情况

  D.否决期货公司董事会决议

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• 5期货交易所会员管理办法的内容应当包括（    ）。

  A.会员资格的取得条件和程序

  B.会员资格的变更条件和程序

  C.对会员的监督管理

  D.会员违规、违约行为处理办法

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• 6下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（    ）。

  A.注册资本不低于人民币1亿元

  B.申请日前3个会计年度，至少1年盈利

  C.每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元

  D.控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

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• 7期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：（    ）

  A.出具警示函

  B.对公司高管人员进行监管谈话

  C.责令公司增加内部合规调查的频率

  D.提请董事会，撤销高管人员职务

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• 8下列表述中，（    ）是正确的。

  A.期货经纪公司应当加入期货业协会

  B.期货经纪公司应当加入工商企业联合会

  C.中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

  D.中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

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• 9我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（    ）业务。

  A.投资基金

  B.经纪业务

  C.咨询、培训

  D.自营

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• 10全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（    ）代为承担违约责任

  A.客户保证金

  B.风险准备金

  C.自有资金

  D.客户准备金

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