期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：（    ）

试卷相关题目

• 1下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（    ）。

  A.注册资本不低于人民币1亿元

  B.申请日前3个会计年度，至少1年盈利

  C.每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元

  D.控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

  开始考试点击查看答案
• 2全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（    ）

  A.保证金标准

  B.结算流程

  C.协议变更和解除

  D.争议处理方式

  开始考试点击查看答案
• 3期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（    ），并及时公布。

  A.周报表

  B.月报表

  C.季度报表

  D.年报表

  开始考试点击查看答案
• 4关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（    ）。

  A.经纪公司不得混码交易

  B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

  C.期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

  D.经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

  开始考试点击查看答案
• 5首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（    ）。

  A.监管谈话

  B.出具警示函

  C.责令更换

  D.认定为不适当人选

  开始考试点击查看答案
• 6下列表述中，（    ）是正确的。

  A.期货经纪公司应当加入期货业协会

  B.期货经纪公司应当加入工商企业联合会

  C.中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

  D.中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

  开始考试点击查看答案
• 7我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（    ）业务。

  A.投资基金

  B.经纪业务

  C.咨询、培训

  D.自营

  开始考试点击查看答案
• 8全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（    ）代为承担违约责任

  A.客户保证金

  B.风险准备金

  C.自有资金

  D.客户准备金

  开始考试点击查看答案
• 9非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（    ）的持仓强行平仓。

  A.非结算会员

  B.特别结算会员

  C.非结算会员客户

  D.特别结算会员客户

  开始考试点击查看答案
• 10（    ）应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。

  A.全面结算会员期货公司

  B.交易结算会员期货公司

  C.特别结算会员期货公司

  D.一般结算会员期货公司

  开始考试点击查看答案