期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（    ），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

试卷相关题目

• 1《期货公司风险监管指标管理试行办法》施行前依法设立的期货公司，不完全符合本办法规定的，应当在（    ）之前达到本办法的要求。

  A.2007年5月1日

  B.2007年8月1日

  C.2007年10月1日

  D.2008年4月18日

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• 2期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于（    ）向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。

  A.当日

  B.次日

  C.5个工作日内

  D.10个工作日内

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• 3期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。在年度终了后的（    ）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 4期货公司应当持续符合净资本不得低于客户权益总额的（    ）的标准。

  A.5%

  B.6%

  C.10%

  D.20%

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• 5期货公司持有的金融资产，按照分类和（    ）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

  A.账龄

  B.流动负债

  C.流动性

  D.可回收性

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• 6期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（    ），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

  A.独立客观

  B.实事求是

  C.认真负责

  D.遵从客户的指令

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• 7期货从业人员拒绝期货业协会调查或检查的，情节严重的，期货业协会采取（    ）。

  A.暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

  B.暂停其期货从业人员资格l年

  C.撤销其期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请

  D.撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

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• 8通过期货从业资格考试的，取得（    ）颁发的从业资格考试合格证明。

  A.国务院

  B.期货公司

  C.中国证监会

  D.中国期货业协会

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• 9（    ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.中国银监会

  D.国务院期货监督管理机构

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• 10当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持（    ）的原则。

  A.国家利益优先

  B.数量优先

  C.时间优先

  D.客户合法利益优先

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