期货从业人员拒绝期货业协会调查或检查的，情节严重的，期货业协会采取（    ）。

试卷相关题目

• 1期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（    ），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

  A.独立客观

  B.实事求是

  C.认真负责

  D.遵从客户的指令

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• 2期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（    ），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

  A.保守秘密

  B.勤勉尽责

  C.合规执业

  D.诚实守信

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• 3《期货公司风险监管指标管理试行办法》施行前依法设立的期货公司，不完全符合本办法规定的，应当在（    ）之前达到本办法的要求。

  A.2007年5月1日

  B.2007年8月1日

  C.2007年10月1日

  D.2008年4月18日

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• 4期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于（    ）向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。

  A.当日

  B.次日

  C.5个工作日内

  D.10个工作日内

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• 5期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。在年度终了后的（    ）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 6通过期货从业资格考试的，取得（    ）颁发的从业资格考试合格证明。

  A.国务院

  B.期货公司

  C.中国证监会

  D.中国期货业协会

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• 7（    ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.中国银监会

  D.国务院期货监督管理机构

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• 8当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持（    ）的原则。

  A.国家利益优先

  B.数量优先

  C.时间优先

  D.客户合法利益优先

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• 9《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百八十七条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入帐，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（    ）罚金。”

  A.二十万元以上

  B.五万元以上三十万元以下

  C.五万元以上五十万元以下

  D.二十万元以上五十万元以下

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• 10当事人既以违约又以侵权起诉的，以（    ）请求确定管辖。

  A.违约诉讼

  B.侵权诉讼

  C.当事人起诉状中在先的诉讼

  D.高院认可的诉讼

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