除《期货交易管理条例》第二十六条规定的情形外，下列（    ）人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

试卷相关题目

• 1中国证监会及其派出机构可以要求下列（    ）机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

  A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

  B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

  C.期货公司的主要业务客户

  D.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构

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• 2期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列（    ）申请材料。

  A.停业申请书

  B.停业决议文件

  C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告

  D.中国证监会规定的其他材料

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• 3影响权利金的基本因素包括：标的物市场价格、执行价格、(　　)。

  A.标的物市场价格波动率

  B.距到期时剩余时间

  C.利率风险

  D.无风险利率

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• 4按照期权执行价格与标的物市场价格的关系的不同，可将期权分(　　)

  A.实值期权

  B.虚值期权

  C.平值期权

  D.等值期权

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• 5期货合约的最低交易保证金是合约价值的5%的有(　　)。

  A.上海期货交易所燃料油期货合约

  B.上海期货交易所黄金期货合约

  C.大连商品交易所玉米期货合约

  D.郑州商品交易所菜籽油期货合约

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• 6国务院期货监督管理机构对（    ）的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。

  A.期货交易所

  B.期货公司及其他期货经营机构

  C.期货交易所会员

  D.期货保证金安全存管监控机构

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• 7任何单位或者个人从事下列（    ）活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上l00万元以下的罚款。

  A.非法设立或者变相设立期货交易及其他期货经营机构

  B.非法设立或者变相设立期货公司

  C.擅自从事期货业务

  D.组织变相期货交易活动

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• 8期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（    ）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。

  A.提供的软件资料有虚假、重大遗漏的

  B.拒不配合国务院期货监督管理机构调查

  C.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

  D.以上都不是

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• 9实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以（    ）代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。

  A.自有资金

  B.银行存款

  C.结算担保金

  D.风险准备金

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• 10期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下（    ）措施。

  A.通知最高人民法院依法阻止其出境

  B.通知出境管理机关依法阻止其出境

  C.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

  D.申请司法机关禁止其在财产上设定其他权利

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