期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（    ）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。

试卷相关题目

• 1任何单位或者个人从事下列（    ）活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上l00万元以下的罚款。

  A.非法设立或者变相设立期货交易及其他期货经营机构

  B.非法设立或者变相设立期货公司

  C.擅自从事期货业务

  D.组织变相期货交易活动

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• 2国务院期货监督管理机构对（    ）的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。

  A.期货交易所

  B.期货公司及其他期货经营机构

  C.期货交易所会员

  D.期货保证金安全存管监控机构

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• 3除《期货交易管理条例》第二十六条规定的情形外，下列（    ）人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

  A.无民事行为能力人

  B.限制民事行为能力人

  C.期货公司的工作人员及其配偶

  D.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶

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• 4中国证监会及其派出机构可以要求下列（    ）机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

  A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

  B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

  C.期货公司的主要业务客户

  D.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构

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• 5期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列（    ）申请材料。

  A.停业申请书

  B.停业决议文件

  C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告

  D.中国证监会规定的其他材料

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• 6实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以（    ）代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。

  A.自有资金

  B.银行存款

  C.结算担保金

  D.风险准备金

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• 7期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下（    ）措施。

  A.通知最高人民法院依法阻止其出境

  B.通知出境管理机关依法阻止其出境

  C.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

  D.申请司法机关禁止其在财产上设定其他权利

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• 8期货公司首席风险官应当保守期货公司的（    ）。

  A.商业秘密

  B.市场战略

  C.交易方法

  D.客户信息

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• 9期货公司首席风险官不得有下列（    ）行为。

  A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

  B.滥用职权，干预期货公司正常经营

  C.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

  D.向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益

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• 10期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下（    ）制度。

  A.期货公司客户保证金安全存管

  B.期货公司治理和内部控制

  C.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全

  D.其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的

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