期货公司被期货交易所（    ）的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

试卷相关题目

• 1全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列（    ）事项。

  A.非结算会员名单及其变化情况

  B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

  C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

  D.中国证监会规定的其他事项

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• 2全面结算会员期货公司应当建立并实施（    ）等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。

  A.内部控制

  B.交易预算

  C.风险管理

  D.资格管理

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• 3保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（    ）代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。

  A.注册资金

  B.风险准备金

  C.自有资金

  D.保证金

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• 4（    ）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。

  A.财政部

  B.国务院

  C.中国证监会

  D.中国期货业协会

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• 5有下列（    ）情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

  A.期货投资者保障基金总额达到6亿元人民币

  B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

  C.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

  D.主要投资者遭受重大突发市场风险或者不可抗力

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• 6全面结算会员期货公司应当平等对待（    ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

  A.非结算会员期货公司

  B.本公司客户

  C.非结算会员期货公司客户

  D.特别结算会员期货公司客户

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• 7期货公司持有的金融资产，按照（    ）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

  A.分类

  B.流动性

  C.账龄

  D.可回收性

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• 8期货公司应当按照（    ），采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符令两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

  A.分类

  B.流动性

  C.账龄

  D.其核算的具体内容

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• 9下列说法正确的是（    ）。

  A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

  B.期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试

  C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计

  D.期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表

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• 10下列说法正确的有（    ）。

  A.期货公司计算净资本时，应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定对相关项目充分计提资产减值准备

  B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明

  C.有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

  D.期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回

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