下列说法正确的有（    ）。

试卷相关题目

• 1下列说法正确的是（    ）。

  A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

  B.期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试

  C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计

  D.期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表

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• 2期货公司应当按照（    ），采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符令两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

  A.分类

  B.流动性

  C.账龄

  D.其核算的具体内容

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• 3期货公司持有的金融资产，按照（    ）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

  A.分类

  B.流动性

  C.账龄

  D.可回收性

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• 4全面结算会员期货公司应当平等对待（    ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

  A.非结算会员期货公司

  B.本公司客户

  C.非结算会员期货公司客户

  D.特别结算会员期货公司客户

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• 5期货公司被期货交易所（    ）的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  A.取消会员资格

  B.暂停会员资格

  C.接纳为会员

  D.终止会员资格

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• 6期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（    ），并在计算净资本时按照一定比例扣减。

  A.性质

  B.涉及金额

  C.形成原因、进展情况

  D.可能发生的损失和预计损失的会计处理情况

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• 7下列说法正确的是（    ）。

  A.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持6个月的，风险预警期结束

  B.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束

  C.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会报告

  D.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收

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• 8下列说法正确的有（    ）。

  A.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

  B.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起l0个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

  C.重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生l0%以上变化的业务

  D.重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务

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• 9非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（    ）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

  A.佣金水平

  B.委托回报

  C.成交结果

  D.成交时间

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• 10非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（    ）。

  A.非结算会员

  B.结算会员

  C.特别结算会员

  D.全面结算会员期货公司

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