期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（    ）

试卷相关题目

• 1期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4期货业协会是期货业的自律性组织，期货公司以及其他专门从事期货经营的机构自愿加入期货业协会，也可以不加入。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5期货公司不可以委托其他机构从事中间介绍业务。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖.（    ）

  A.对

  B.错

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• 7期货公司应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8在本案中，（    ）应当承担损失。

  A.张某

  B.何某

  C.甲期货公司

  D.乙期货公司

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• 9假设何某在甲期货公司任职期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，何某是直接责任人，经过中国证监会派出机构核实情况属实。何某可能受到的行政处罚是（    ）。

  A.给予警告

  B.并处1万元以上5万元以下的罚款

  C.并处10万元以上50万元以下的罚款

  D.暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

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• 10何某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是（    ）。

  A.向张某承诺收益率

  B.代理客户进行期货交易

  C.发现张某保证金不足时，通知其追加

  D.当其自身利益或者相关利益与客户发生冲突时，及时向张某披露

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