何某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是（    ）。

试卷相关题目

• 1假设何某在甲期货公司任职期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，何某是直接责任人，经过中国证监会派出机构核实情况属实。何某可能受到的行政处罚是（    ）。

  A.给予警告

  B.并处1万元以上5万元以下的罚款

  C.并处10万元以上50万元以下的罚款

  D.暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

  开始考试点击查看答案
• 2在本案中，（    ）应当承担损失。

  A.张某

  B.何某

  C.甲期货公司

  D.乙期货公司

  开始考试点击查看答案
• 3期货公司应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 4期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖.（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 5期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（    ）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 6何某以甲公司的名义与张某从事的一系列期货交易活动应该由（    ）承担责任。

  A.甲公司

  B.乙公司

  C.离任前由甲公司承担，离任后由乙公司

  D.离任前由甲公司承担，离任后何某自己

  开始考试点击查看答案
• 7对于何某在乙期货公司任职期间，乙公司默认的，何某以甲公司名义从事的期货交易活动对张某造成的损失，乙期货公司（    ）。

  A.只承担侵权责任

  B.只承担违约责任

  C.不承担任何责任

  D.承担违约责任和侵权责任

  开始考试点击查看答案
• 8若何某在乙公司担任独立董事，其应具备的条件有（    ）。

  A.通过中国证监会认可的资质测试

  B.有履行职责所必需的时间和精力

  C.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

  D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

  开始考试点击查看答案
• 9若何某现在所工作的乙公司现在准备申请金融期货结算业务资格，下列符合要求的条件是（    ）。

  A.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度

  B.近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

  C.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

  D.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人3年以上经历

  开始考试点击查看答案
• 10若何某在乙公司欲申请首席风险官职位，则他在担当此职位后不得有下列（    ）行为。

  A.利用职务之便牟取私利

  B.滥用职权，干预期货公司正常经营

  C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动

  D.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

  开始考试点击查看答案