在该案例中，朱某违反了下列（    ）规定。

试卷相关题目

• 1若何某在甲期货公司任职期间，甲公司曾经向中国证监会提供过虚假的财务会计报告，并且何某是主要责任人，那么何某应当受到的处罚是（    ）。

  A.处三年以下有期徒刑或者拘役

  B.处五年以下有期徒刑或者拘役

  C.并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

  D.并处或者单处五万元以上五十万元以下罚金

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• 2现在，乙公司计划寻找一家证券公司为其提供中间介绍业务，那么这家证券公司必须符合下列（    ）要求。

  A.具有满足业务需要的技术系统

  B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  C.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

  D.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

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• 3期货公司应该按照缴纳期货投资者保障基金，若乙公司经营正常，不存在财务状况恶化、风险控制不力的情况，下列乙公司做法正确的是（    ）。

  A.按照客户保存保证金百分之十五缴纳期货投资者保障基金，当做启动资金

  B.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

  C.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳

  D.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支

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• 4若何某在乙公司欲申请首席风险官职位，则他在担当此职位后不得有下列（    ）行为。

  A.利用职务之便牟取私利

  B.滥用职权，干预期货公司正常经营

  C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动

  D.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

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• 5若何某现在所工作的乙公司现在准备申请金融期货结算业务资格，下列符合要求的条件是（    ）。

  A.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度

  B.近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

  C.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

  D.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人3年以上经历

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• 6在该案例中，韩某应当承担的法律责任是（    ）。

  A.处3万元以上5万元以下的罚款

  B.处5万元以上50万元以下的罚款

  C.处20万元以上，100万元以下的罚款

  D.处10万元以上50万元以下的罚款

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• 7宋某为某期货公司的总经理，刘某为其大学好友，并在宋某的期货公司里面开立一账户，刘某介于和宋某之间的特殊关系，多次找到宋某，要求他透漏一些期货信息，宋某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，透露某些期货价格可能会上涨，结果刘某从中获利三十余万元，并给予宋某好处费8万元。本案例中，关于宋某，下列说法正确的是（    ）。

  A.刘某的行为属于商业贿赂行为

  B.应当没收其所得并处3万元以下罚款

  C.宋某是“知情人士”，不得向外透露交易的内幕

  D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任

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• 8张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买入白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（    ）。

  A.再次通知，并告知将要采取的措施

  B.强行平仓

  C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

  D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸

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