若何某在乙公司欲申请首席风险官职位，则他在担当此职位后不得有下列（    ）行为。

试卷相关题目

• 1若何某现在所工作的乙公司现在准备申请金融期货结算业务资格，下列符合要求的条件是（    ）。

  A.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度

  B.近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

  C.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

  D.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人3年以上经历

  开始考试点击查看答案
• 2若何某在乙公司担任独立董事，其应具备的条件有（    ）。

  A.通过中国证监会认可的资质测试

  B.有履行职责所必需的时间和精力

  C.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

  D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

  开始考试点击查看答案
• 3对于何某在乙期货公司任职期间，乙公司默认的，何某以甲公司名义从事的期货交易活动对张某造成的损失，乙期货公司（    ）。

  A.只承担侵权责任

  B.只承担违约责任

  C.不承担任何责任

  D.承担违约责任和侵权责任

  开始考试点击查看答案
• 4何某以甲公司的名义与张某从事的一系列期货交易活动应该由（    ）承担责任。

  A.甲公司

  B.乙公司

  C.离任前由甲公司承担，离任后由乙公司

  D.离任前由甲公司承担，离任后何某自己

  开始考试点击查看答案
• 5何某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是（    ）。

  A.向张某承诺收益率

  B.代理客户进行期货交易

  C.发现张某保证金不足时，通知其追加

  D.当其自身利益或者相关利益与客户发生冲突时，及时向张某披露

  开始考试点击查看答案
• 6期货公司应该按照缴纳期货投资者保障基金，若乙公司经营正常，不存在财务状况恶化、风险控制不力的情况，下列乙公司做法正确的是（    ）。

  A.按照客户保存保证金百分之十五缴纳期货投资者保障基金，当做启动资金

  B.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

  C.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳

  D.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支

  开始考试点击查看答案
• 7现在，乙公司计划寻找一家证券公司为其提供中间介绍业务，那么这家证券公司必须符合下列（    ）要求。

  A.具有满足业务需要的技术系统

  B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  C.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

  D.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

  开始考试点击查看答案
• 8若何某在甲期货公司任职期间，甲公司曾经向中国证监会提供过虚假的财务会计报告，并且何某是主要责任人，那么何某应当受到的处罚是（    ）。

  A.处三年以下有期徒刑或者拘役

  B.处五年以下有期徒刑或者拘役

  C.并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

  D.并处或者单处五万元以上五十万元以下罚金

  开始考试点击查看答案
• 9在该案例中，朱某违反了下列（    ）规定。

  A.《期货交易所管理条例》第七十二条规定

  B.《期货交易所管理条例》第七十三条规定

  C.《期货交易所管理条例》第八十条规定

  D.《期货交易所管理条例》第八十一条规定

  开始考试点击查看答案
• 10在该案例中，韩某应当承担的法律责任是（    ）。

  A.处3万元以上5万元以下的罚款

  B.处5万元以上50万元以下的罚款

  C.处20万元以上，100万元以下的罚款

  D.处10万元以上50万元以下的罚款

  开始考试点击查看答案