未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（　　）罚款。

试卷相关题目

• 1期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起（　　）个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 2首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（　　）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

  A.合法合规性

  B.违法操作

  C.违规操作

  D.风险操作程序

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• 3当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（　　）及时与投资者协商，采取更换期货从业人员或其他办法妥善予以解决。

  A.期货业协会

  B.中国证监会

  C.仲裁机构

  D.所在期货经营机构

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• 4中国期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，可以暂停期货从业人员资格（　　）。

  A.3个月至6个月

  B.6个月至12个月

  C.1年

  D.2年

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• 5期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（　　）、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

  A.学历水平

  B.婚姻状况

  C.财务状况

  D.家庭背景

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• 6期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（　　）的意见，并在正式发布实施前，报告（　　）。

  A.中国证监会；中国证监会

  B.中国证监会；国务院期货监督管理机构

  C.中国期货业协会；中国期货业协会

  D.中国期货业协会；中国证监会

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• 7期货纠纷案件由（　　）管辖。

  A.初级人民法院

  B.中级人民法院

  C.高级人民法院

  D.基层人民法院

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• 8客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为（　　）交易。

  A.按前日收盘价

  B.按市价

  C.等待进一步指示

  D.无效

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• 9期货公司应当聘请（　　）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

  A.会计师事务所

  B.律师事务所

  C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

  D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

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• 10因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的（　　）。

  A.客户自行承担相关损失

  B.期货交易所无须承担赔偿责任

  C.期货交易所应当承担赔偿责任，无权抗辩

  D.期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外

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