因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的（　　）。

试卷相关题目

• 1期货公司应当聘请（　　）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

  A.会计师事务所

  B.律师事务所

  C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

  D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

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• 2客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为（　　）交易。

  A.按前日收盘价

  B.按市价

  C.等待进一步指示

  D.无效

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• 3期货纠纷案件由（　　）管辖。

  A.初级人民法院

  B.中级人民法院

  C.高级人民法院

  D.基层人民法院

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• 4期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（　　）的意见，并在正式发布实施前，报告（　　）。

  A.中国证监会；中国证监会

  B.中国证监会；国务院期货监督管理机构

  C.中国期货业协会；中国期货业协会

  D.中国期货业协会；中国证监会

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• 5未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（　　）罚款。

  A.1万元以下

  B.3万元元以下

  C.3万元以上10万元以下

  D.10万元以上

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• 6申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的或有负债应当低于净资产的（　　）。

  A.30%

  B.40%

  C.50%

  D.60%

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• 7期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（　　）年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 8期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请13前（　　）个月月末的风险监管报表。

  A.1

  B.3

  C.4

  D.6

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• 9期货公司股东合并、分立或者进行重大资产、债务重组的，期货公司及其相关股东应当在（　　）日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 10期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保（　　）业务分开。

  A.财务和市场

  B.管理和市场

  C.前、中、后台

  D.前、后台

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