客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为（　　）交易。

试卷相关题目

• 1期货纠纷案件由（　　）管辖。

  A.初级人民法院

  B.中级人民法院

  C.高级人民法院

  D.基层人民法院

  开始考试点击查看答案
• 2期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（　　）的意见，并在正式发布实施前，报告（　　）。

  A.中国证监会；中国证监会

  B.中国证监会；国务院期货监督管理机构

  C.中国期货业协会；中国期货业协会

  D.中国期货业协会；中国证监会

  开始考试点击查看答案
• 3未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（　　）罚款。

  A.1万元以下

  B.3万元元以下

  C.3万元以上10万元以下

  D.10万元以上

  开始考试点击查看答案
• 4期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起（　　）个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

  开始考试点击查看答案
• 5首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（　　）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

  A.合法合规性

  B.违法操作

  C.违规操作

  D.风险操作程序

  开始考试点击查看答案
• 6期货公司应当聘请（　　）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

  A.会计师事务所

  B.律师事务所

  C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

  D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

  开始考试点击查看答案
• 7因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的（　　）。

  A.客户自行承担相关损失

  B.期货交易所无须承担赔偿责任

  C.期货交易所应当承担赔偿责任，无权抗辩

  D.期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外

  开始考试点击查看答案
• 8申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的或有负债应当低于净资产的（　　）。

  A.30%

  B.40%

  C.50%

  D.60%

  开始考试点击查看答案
• 9期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（　　）年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  开始考试点击查看答案
• 10期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请13前（　　）个月月末的风险监管报表。

  A.1

  B.3

  C.4

  D.6

  开始考试点击查看答案