期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（　　），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

试卷相关题目

• 1期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（　　）13内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

  A.2

  B.10

  C.30

  D.60

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• 2期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币（　　）万元。

  A.1000

  B.3000

  C.5000

  D.7000

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• 3中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（　　）。

  A.督管理

  B.自律管理

  C.行业管理

  D.行政管理

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• 4期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平命所造成的损失，由（　　）承担。

  A.居间人

  B.客户

  C.期货公司

  D.期货交易所

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• 5客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额()。

  A.不超过损失的百分之六十

  B.不超过损失的百分之八十

  C.为损失的百分之六十

  D.不低于损失的百分之六十

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• 6中国期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列（　　）纪律处分。

  A.训诫

  B.公开谴责

  C.暂停期货从业人员资格3个月至6个月

  D.撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请

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• 7期货从业人员有下列（　　）情形之一，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。

  A.操纵期货交易价格

  B.违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证收益的

  C.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的

  D.为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的

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• 8期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列（　　）行为。

  A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

  B.代理客户从事期货交易

  C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

  D.中国证监会禁止的其他行为

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• 9期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出从事期货经营业务的机构可以采取（　　）等监管措施。

  A.责令改正

  B.监管谈话

  C.出具警示函

  D.禁止离开国境

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• 10期货从业人员自律管理的具体办法，包括（　　）、纪律惩戒和申诉等，由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。

  A.从业资格考试

  B.从业资格注册和公示

  C.执业行为准则

  D.后续职业培训、执业检查

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