期货从业人员有下列（　　）情形之一，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。

试卷相关题目

• 1中国期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列（　　）纪律处分。

  A.训诫

  B.公开谴责

  C.暂停期货从业人员资格3个月至6个月

  D.撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请

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• 2期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（　　），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

  A.勤勉尽责

  B.重点推荐

  C.独立客观

  D.保证收益

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• 3期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（　　）13内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

  A.2

  B.10

  C.30

  D.60

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• 4期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币（　　）万元。

  A.1000

  B.3000

  C.5000

  D.7000

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• 5中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（　　）。

  A.督管理

  B.自律管理

  C.行业管理

  D.行政管理

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• 6期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列（　　）行为。

  A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

  B.代理客户从事期货交易

  C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

  D.中国证监会禁止的其他行为

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• 7期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出从事期货经营业务的机构可以采取（　　）等监管措施。

  A.责令改正

  B.监管谈话

  C.出具警示函

  D.禁止离开国境

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• 8期货从业人员自律管理的具体办法，包括（　　）、纪律惩戒和申诉等，由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。

  A.从业资格考试

  B.从业资格注册和公示

  C.执业行为准则

  D.后续职业培训、执业检查

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• 9有下列（　　）行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

  A.任用无从业资格的人员从事期货业务

  B.在办理从业资格申请过程中弄虚作假

  C.不履行《期货从业人员管理办法》第二十三条规定的配合义务

  D.不按照《期货从业人员管理办法》第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容

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• 10期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以（　　）处罚。

  A.加重

  B.从轻

  C.减轻

  D.免予行政

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