期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列（　　）行为。

试卷相关题目

• 1期货从业人员有下列（　　）情形之一，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。

  A.操纵期货交易价格

  B.违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证收益的

  C.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的

  D.为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的

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• 2中国期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列（　　）纪律处分。

  A.训诫

  B.公开谴责

  C.暂停期货从业人员资格3个月至6个月

  D.撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请

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• 3期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（　　），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

  A.勤勉尽责

  B.重点推荐

  C.独立客观

  D.保证收益

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• 4期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（　　）13内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

  A.2

  B.10

  C.30

  D.60

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• 5期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币（　　）万元。

  A.1000

  B.3000

  C.5000

  D.7000

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• 6期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出从事期货经营业务的机构可以采取（　　）等监管措施。

  A.责令改正

  B.监管谈话

  C.出具警示函

  D.禁止离开国境

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• 7期货从业人员自律管理的具体办法，包括（　　）、纪律惩戒和申诉等，由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。

  A.从业资格考试

  B.从业资格注册和公示

  C.执业行为准则

  D.后续职业培训、执业检查

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• 8有下列（　　）行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

  A.任用无从业资格的人员从事期货业务

  B.在办理从业资格申请过程中弄虚作假

  C.不履行《期货从业人员管理办法》第二十三条规定的配合义务

  D.不按照《期货从业人员管理办法》第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容

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• 9期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以（　　）处罚。

  A.加重

  B.从轻

  C.减轻

  D.免予行政

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• 10交割仓库（　　）给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。

  A.未能及时交割

  B.未履行货物验收职责

  C.交割数量不符

  D.因保管不善

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