期货交易所有下列（　　）行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。

试卷相关题目

• 1（　　）期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

  A.合同无效

  B.侵权

  C.实物交割纠纷

  D.违约竞合

  开始考试点击查看答案
• 2下列说法正确的是（　　）。

  A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担

  B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任

  C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担

  D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

  开始考试点击查看答案
• 3交割仓库（　　）给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。

  A.未能及时交割

  B.未履行货物验收职责

  C.交割数量不符

  D.因保管不善

  开始考试点击查看答案
• 4期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以（　　）处罚。

  A.加重

  B.从轻

  C.减轻

  D.免予行政

  开始考试点击查看答案
• 5有下列（　　）行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

  A.任用无从业资格的人员从事期货业务

  B.在办理从业资格申请过程中弄虚作假

  C.不履行《期货从业人员管理办法》第二十三条规定的配合义务

  D.不按照《期货从业人员管理办法》第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容

  开始考试点击查看答案
• 6期货交易所实施下列（　　）行为，应当经过中国证监会的批准。

  A.制定或者修改章程、交易规则

  B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

  C.对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法

  D.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则

  开始考试点击查看答案
• 7期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（　　）等措施化解风险。

  A.调整涨跌停板幅度

  B.提高交易保证金标准

  C.按一定原则减仓

  D.限制交易

  开始考试点击查看答案
• 8期货公司申请设立营业部，应当具备下列（　　）条件。

  A.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准

  B.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

  C.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应

  D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

  开始考试点击查看答案
• 9期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（　　）申请材料。

  A.终止营业部申请书

  B.拟终止营业部的决议文件

  C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

  D.中国证监会规定的其他材料

  开始考试点击查看答案
• 10期货公司的股东及实际控制人出现下列（　　）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。

  A.质押所持有的期货公司股权

  B.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施

  C.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产

  D.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷

  开始考试点击查看答案