期货公司的股东及实际控制人出现下列（　　）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。

试卷相关题目

• 1期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（　　）申请材料。

  A.终止营业部申请书

  B.拟终止营业部的决议文件

  C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

  D.中国证监会规定的其他材料

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• 2期货公司申请设立营业部，应当具备下列（　　）条件。

  A.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准

  B.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

  C.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应

  D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

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• 3期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（　　）等措施化解风险。

  A.调整涨跌停板幅度

  B.提高交易保证金标准

  C.按一定原则减仓

  D.限制交易

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• 4期货交易所实施下列（　　）行为，应当经过中国证监会的批准。

  A.制定或者修改章程、交易规则

  B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

  C.对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法

  D.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则

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• 5期货交易所有下列（　　）行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。

  A.未经批准变更名称或者注册资本

  B.违反有价证券充抵保证金规定

  C.未经批准设立分所或者其他任何交易场所

  D.未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度

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• 6期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（　　）职责。

  A.撰写并决定风险管理、内部控制制度

  B.审议并决定风险管理、内部控制制度

  C.审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

  D.撰写并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

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• 7期货公司应当建立、健全并严格执行（　　），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

  A.人事管理制度

  B.业务管理规则

  C.风险管理制度

  D.财务管理制度

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• 8下列（　　）人员和机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

  A.客户和期货交易所

  B.期货公司及其他期货经营机构

  C.期货业协会

  D.非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行

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• 9期货交易所应当及时公布上市品种合约的（　　）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

  A.持仓量

  B.成交量与成交价

  C.最高价与最低价

  D.开盘价与收盘价

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• 10国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下（　　）行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。

  A.玩忽职守

  B.徇私舞弊

  C.滥用职权,收受贿赂

  D.泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密

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