有下列（　　）行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

试卷相关题目

• 1期货从业人员自律管理的具体办法，包括（　　）、纪律惩戒和申诉等，由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。

  A.从业资格考试

  B.从业资格注册和公示

  C.执业行为准则

  D.后续职业培训、执业检查

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• 2期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出从事期货经营业务的机构可以采取（　　）等监管措施。

  A.责令改正

  B.监管谈话

  C.出具警示函

  D.禁止离开国境

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• 3期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列（　　）行为。

  A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

  B.代理客户从事期货交易

  C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

  D.中国证监会禁止的其他行为

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• 4期货从业人员有下列（　　）情形之一，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。

  A.操纵期货交易价格

  B.违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证收益的

  C.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的

  D.为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的

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• 5中国期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予下列（　　）纪律处分。

  A.训诫

  B.公开谴责

  C.暂停期货从业人员资格3个月至6个月

  D.撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请

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• 6期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以（　　）处罚。

  A.加重

  B.从轻

  C.减轻

  D.免予行政

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• 7交割仓库（　　）给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。

  A.未能及时交割

  B.未履行货物验收职责

  C.交割数量不符

  D.因保管不善

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• 8下列说法正确的是（　　）。

  A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担

  B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任

  C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担

  D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

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• 9（　　）期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

  A.合同无效

  B.侵权

  C.实物交割纠纷

  D.违约竞合

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• 10期货交易所有下列（　　）行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。

  A.未经批准变更名称或者注册资本

  B.违反有价证券充抵保证金规定

  C.未经批准设立分所或者其他任何交易场所

  D.未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度

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