下列（　　）人员和机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

试卷相关题目

• 1期货公司应当建立、健全并严格执行（　　），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

  A.人事管理制度

  B.业务管理规则

  C.风险管理制度

  D.财务管理制度

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• 2期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（　　）职责。

  A.撰写并决定风险管理、内部控制制度

  B.审议并决定风险管理、内部控制制度

  C.审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

  D.撰写并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

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• 3期货公司的股东及实际控制人出现下列（　　）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。

  A.质押所持有的期货公司股权

  B.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施

  C.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产

  D.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷

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• 4期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（　　）申请材料。

  A.终止营业部申请书

  B.拟终止营业部的决议文件

  C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

  D.中国证监会规定的其他材料

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• 5期货公司申请设立营业部，应当具备下列（　　）条件。

  A.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准

  B.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

  C.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应

  D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

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• 6期货交易所应当及时公布上市品种合约的（　　）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

  A.持仓量

  B.成交量与成交价

  C.最高价与最低价

  D.开盘价与收盘价

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• 7国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下（　　）行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。

  A.玩忽职守

  B.徇私舞弊

  C.滥用职权,收受贿赂

  D.泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密

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• 8期货公司的（　　），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

  A.交易软件

  B.杀毒软件

  C.防火墙

  D.结算软件

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• 9期货公司首席风险官根据履行职责的需要，享有下列（　　）职权。

  A.参加或者列席与其履职相关的会议

  B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料

  C.了解期货公司业务执行情况

  D.与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

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• 10下列说法正确的是（　　）。

  A.期货公司股东、董事，可以越过董事会直接向期货公司首席风险官下达指令或者干涉期货公司首席风险官的工作

  B.期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向期货公司首席风险官下达指令或者干涉期货公司首席风险官的工作

  C.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合期货公司首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠期货公司首席风险官履行职责

  D.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合期货公司首席风险官的工作，但有理由以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠期货公司首席风险官履行职责

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