国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下（　　）行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。

试卷相关题目

• 1期货交易所应当及时公布上市品种合约的（　　）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

  A.持仓量

  B.成交量与成交价

  C.最高价与最低价

  D.开盘价与收盘价

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• 2下列（　　）人员和机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

  A.客户和期货交易所

  B.期货公司及其他期货经营机构

  C.期货业协会

  D.非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行

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• 3期货公司应当建立、健全并严格执行（　　），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

  A.人事管理制度

  B.业务管理规则

  C.风险管理制度

  D.财务管理制度

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• 4期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（　　）职责。

  A.撰写并决定风险管理、内部控制制度

  B.审议并决定风险管理、内部控制制度

  C.审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

  D.撰写并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

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• 5期货公司的股东及实际控制人出现下列（　　）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。

  A.质押所持有的期货公司股权

  B.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施

  C.被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产

  D.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷

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• 6期货公司的（　　），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

  A.交易软件

  B.杀毒软件

  C.防火墙

  D.结算软件

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• 7期货公司首席风险官根据履行职责的需要，享有下列（　　）职权。

  A.参加或者列席与其履职相关的会议

  B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料

  C.了解期货公司业务执行情况

  D.与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

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• 8下列说法正确的是（　　）。

  A.期货公司股东、董事，可以越过董事会直接向期货公司首席风险官下达指令或者干涉期货公司首席风险官的工作

  B.期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向期货公司首席风险官下达指令或者干涉期货公司首席风险官的工作

  C.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合期货公司首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠期货公司首席风险官履行职责

  D.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合期货公司首席风险官的工作，但有理由以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠期货公司首席风险官履行职责

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• 9下列关于期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，说法正确的是（　　）.

  A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

  B.在每季度结束之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

  C.每年2月10日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

  D.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

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• 10期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列（　　）材料。

  A.任职决定文件

  B.相关会议的决议

  C.相关人员的任职资格核准文件

  D.高级管理人员职责范围的说明

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