依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列说法正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（　　）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

  A.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

  B.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

  C.1年内累计5次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

  D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

  开始考试点击查看答案
• 2期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，（　　）。

  A.有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向公司报告，并遵循回避原则

  B.有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作13内向公司报告，并遵循回避原则

  C.公司应当在接到报告之日起3个工作13内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况

  D.公司应当在接到报告之13起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况

  开始考试点击查看答案
• 3依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列说法正确的是（　　）。

  A.期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责

  B.期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见

  C.期货公司独立董事应当重点关注和保护期货公司的利益，发表客观、公正的独立意见

  D.期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会

  开始考试点击查看答案
• 4期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。以下（　　）情形的，不受前款规定所限.

  A.在不同期货公司内，营业部负责人改相同性质营业部负责人

  B.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

  C.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事。

  D.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

  开始考试点击查看答案
• 5期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列（　　）材料。

  A.免职决定文件

  B.相关会议的决议

  C.免职理由及其履行职责情况

  D.中国证监会规定的其他材料

  开始考试点击查看答案
• 6证券公司应当按照（　　）的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

  A.合法

  B.合规

  C.创新

  D.审慎经营

  开始考试点击查看答案
• 7证券公司应当根据（　　）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

  A.内部控制

  B.风险防范

  C.资格管理

  D.风险隔离制度

  开始考试点击查看答案
• 8证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当（　　）。

  A.将其期货账户信息报所在地中国期货业协会派出机构备案

  B.并按照中国期货业协会的规定履行信息披露义务

  C.将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

  D.并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

  开始考试点击查看答案
• 9当出现下列（　　）情形时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险：

  A.市场出现系统性风险

  B.客户可能出现风险

  C.现货市场行情发生重大变化

  D.期货市场行情发生重大变化

  开始考试点击查看答案
• 10期货公司的从业人员不得有下列（　　）行为。

  A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

  B.进行虚拟宣传，诱骗客户参与期货交易

  C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

  D.中国证监会禁止的其他行为

  开始考试点击查看答案