证券公司应当按照（　　）的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

试卷相关题目

• 1依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列说法正确的是（　　）。

  A.期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职

  B.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起3年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员

  C.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机梅作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案

  D.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起3年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案

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• 2期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（　　）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

  A.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

  B.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

  C.1年内累计5次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

  D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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• 3期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，（　　）。

  A.有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向公司报告，并遵循回避原则

  B.有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作13内向公司报告，并遵循回避原则

  C.公司应当在接到报告之日起3个工作13内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况

  D.公司应当在接到报告之13起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况

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• 4依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列说法正确的是（　　）。

  A.期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责

  B.期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见

  C.期货公司独立董事应当重点关注和保护期货公司的利益，发表客观、公正的独立意见

  D.期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会

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• 5期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。以下（　　）情形的，不受前款规定所限.

  A.在不同期货公司内，营业部负责人改相同性质营业部负责人

  B.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

  C.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事。

  D.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

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• 6证券公司应当根据（　　）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

  A.内部控制

  B.风险防范

  C.资格管理

  D.风险隔离制度

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• 7证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当（　　）。

  A.将其期货账户信息报所在地中国期货业协会派出机构备案

  B.并按照中国期货业协会的规定履行信息披露义务

  C.将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

  D.并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

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• 8当出现下列（　　）情形时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险：

  A.市场出现系统性风险

  B.客户可能出现风险

  C.现货市场行情发生重大变化

  D.期货市场行情发生重大变化

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• 9期货公司的从业人员不得有下列（　　）行为。

  A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

  B.进行虚拟宣传，诱骗客户参与期货交易

  C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

  D.中国证监会禁止的其他行为

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• 10下列因缴纳、使用期货投资者保障基金不当而进行的处罚，正确的是（　　）。

  A.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据期货交易管理条例》第七十条、第七十一条进行处罚，吊销期货业务许可证

  B.期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚

  C.期货投资者保障基金管理机构应当及时将期货投资者保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部

  D.对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关

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