当出现下列（　　）情形时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险：

试卷相关题目

• 1证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当（　　）。

  A.将其期货账户信息报所在地中国期货业协会派出机构备案

  B.并按照中国期货业协会的规定履行信息披露义务

  C.将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

  D.并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

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• 2证券公司应当根据（　　）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

  A.内部控制

  B.风险防范

  C.资格管理

  D.风险隔离制度

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• 3证券公司应当按照（　　）的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

  A.合法

  B.合规

  C.创新

  D.审慎经营

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• 4依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列说法正确的是（　　）。

  A.期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职

  B.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起3年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员

  C.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机梅作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案

  D.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起3年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案

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• 5期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（　　）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

  A.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

  B.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

  C.1年内累计5次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

  D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

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• 6期货公司的从业人员不得有下列（　　）行为。

  A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

  B.进行虚拟宣传，诱骗客户参与期货交易

  C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

  D.中国证监会禁止的其他行为

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• 7下列因缴纳、使用期货投资者保障基金不当而进行的处罚，正确的是（　　）。

  A.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据期货交易管理条例》第七十条、第七十一条进行处罚，吊销期货业务许可证

  B.期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚

  C.期货投资者保障基金管理机构应当及时将期货投资者保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部

  D.对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关

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• 8《中华人民共和国刑法修正案》规定，第一百六十二条后增加一条，作为第一百六十二条之一：“隐匿或者故意销毁依法应当保存的（　　），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。”

  A.会计凭证

  B.会计账簿

  C.审计报告

  D.财务会计报告

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• 9《中华人民共和国刑法修正案》规定，国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，（　　）。

  A.致使国家利益遭受一般损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役

  B.致使国家利益遭受重大损失的，处五年年以下有期徒刑或者拘役

  C.致使国家利益遭受特别重大损失的，处十七年以下有期徒刑

  D.致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑

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• 10《中华人民共和国刑法修正案》规定，编造并且传播影响（　　）交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。

  A.证券

  B.期货

  C.外汇

  D.外贸进出口

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