下列因缴纳、使用期货投资者保障基金不当而进行的处罚，正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1期货公司的从业人员不得有下列（　　）行为。

  A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

  B.进行虚拟宣传，诱骗客户参与期货交易

  C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

  D.中国证监会禁止的其他行为

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• 2当出现下列（　　）情形时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险：

  A.市场出现系统性风险

  B.客户可能出现风险

  C.现货市场行情发生重大变化

  D.期货市场行情发生重大变化

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• 3证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当（　　）。

  A.将其期货账户信息报所在地中国期货业协会派出机构备案

  B.并按照中国期货业协会的规定履行信息披露义务

  C.将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

  D.并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

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• 4证券公司应当根据（　　）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

  A.内部控制

  B.风险防范

  C.资格管理

  D.风险隔离制度

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• 5证券公司应当按照（　　）的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

  A.合法

  B.合规

  C.创新

  D.审慎经营

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• 6《中华人民共和国刑法修正案》规定，第一百六十二条后增加一条，作为第一百六十二条之一：“隐匿或者故意销毁依法应当保存的（　　），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。”

  A.会计凭证

  B.会计账簿

  C.审计报告

  D.财务会计报告

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• 7《中华人民共和国刑法修正案》规定，国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，（　　）。

  A.致使国家利益遭受一般损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役

  B.致使国家利益遭受重大损失的，处五年年以下有期徒刑或者拘役

  C.致使国家利益遭受特别重大损失的，处十七年以下有期徒刑

  D.致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑

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• 8《中华人民共和国刑法修正案》规定，编造并且传播影响（　　）交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。

  A.证券

  B.期货

  C.外汇

  D.外贸进出口

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• 9期货交易活动实行（　　）的原则。

  A.公开、公平、公正

  B.诚实守信

  C.投资者投资决策自主

  D.投资风险自担

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• 10期货投资者保障基金按照（　　）的原则筹集。

  A.取之于市场

  B.公开、公平、公正

  C.用之于市场

  D.适量需要

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