境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。

试卷相关题目

• 1有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减（　　）。

  A.注册资本金额

  B.净资本金额

  C.净资产金额

  D.负债金额

  开始考试点击查看答案
• 2申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（　　）年，或者具有相当职位管理工作经历。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  开始考试点击查看答案
• 3全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（　　）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

  A.次日结算后

  B.当日结算前

  C.当日结算后

  D.次日结算前

  开始考试点击查看答案
• 4全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（　　）相互独立、分别管理。

  A.自有资金账户

  B.非结算会员保证金账户

  C.个人客户保证金账户

  D.特别结算会员保证金账户

  开始考试点击查看答案
• 5期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（　　）。

  A.1000万元

  B.6000万元

  C.8000万元

  D.8亿元

  开始考试点击查看答案
• 6期货公司会员应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的（　　）等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。

  A.基本情况

  B.相关投资经历

  C.财务状况

  D.诚信状况

  开始考试点击查看答案
• 7期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估，综合评估满分为100分，下列关于各项所占分值，说法错误的是（　　）。

  A.基本情况15分

  B.相关投资经历15分

  C.财务状况50分

  D.诚信状况20分

  开始考试点击查看答案
• 8期货公司会员对投资者进行综合评估时，投资者基本情况包括（　　）。

  A.住所

  B.收入

  C.年龄

  D.学历

  开始考试点击查看答案
• 9投资者投资经历包括（　　）。

  A.期货投资模拟交易经历

  B.商品期货交易经历

  C.证券交易经历

  D.期货知识培训教育经历

  开始考试点击查看答案
• 10中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查，下列说法正确的是（　　）。

  A.中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

  B.中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

  C.监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

  D.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

  开始考试点击查看答案