期货公司会员对投资者进行综合评估时，投资者基本情况包括（　　）。

试卷相关题目

• 1期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估，综合评估满分为100分，下列关于各项所占分值，说法错误的是（　　）。

  A.基本情况15分

  B.相关投资经历15分

  C.财务状况50分

  D.诚信状况20分

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• 2期货公司会员应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的（　　）等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。

  A.基本情况

  B.相关投资经历

  C.财务状况

  D.诚信状况

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• 3境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。

  A.1万元以上l0万元以下

  B.10万元以上

  C.10万元以上l00万元以下

  D.20万元以上l00万元以下

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• 4有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减（　　）。

  A.注册资本金额

  B.净资本金额

  C.净资产金额

  D.负债金额

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• 5申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（　　）年，或者具有相当职位管理工作经历。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 6投资者投资经历包括（　　）。

  A.期货投资模拟交易经历

  B.商品期货交易经历

  C.证券交易经历

  D.期货知识培训教育经历

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• 7中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查，下列说法正确的是（　　）。

  A.中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

  B.中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

  C.监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

  D.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

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• 8股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（　　），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

  A.交割制度

  B.风险特性

  C.标的物特征

  D.产品特征

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• 9中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（　　）的原则，严格落实股指期货投资者适当性制度规定的各项工作要求。

  A.统一领导

  B.各司其职、各负其责

  C.加强协作

  D.联合监管

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• 10期货公司（　　）等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。

  A.私下对冲

  B.明码交易

  C.资金转移

  D.与客户对赌

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