对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒（　　）。

试卷相关题目

• 1会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（　　）等相关期货从业人员的责任。

  A.客户开发人员

  B.审核人员

  C.相关部门负责人

  D.公司高级管理人员

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• 2下列属于期货公司会员单位应当做的有（　　）。

  A.完善期货经纪业务管理

  B.持续开展投资者风险教育

  C.加强对投资者交易行为的合法合规性管理

  D.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则

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• 3期货公司会员单位在给客户开户时，应该做到（　　）。

  A.应当向投资者充分揭示股指期货风险

  B.全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

  C.测试投资者的股指期货基础知识

  D.认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

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• 4（　　）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规等，持续开展投资者风险教育。

  A.期货公司

  B.中国期货业协会

  C.中国金融期货交易所

  D.中国期货保证金监控中心公司

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• 5法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据（　　），建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。

  A.自身的经营管理特点

  B.领导者风险偏好

  C.股指期货的市场状况

  D.自身的业务运作状况

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• 6期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列（　　）措施。

  A.停止批准新增业务或者分支机构

  B.限制或者暂停部分期货业务

  C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

  D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利

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• 7下列关手期货公司首席风险官的说法正确的是（　　）。

  A.首席风险官向期货公司董事会负责

  B.首席风险官向期货公司监事会负责

  C.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管理人员

  D.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员

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• 8下列关于期货公司首席风险官的免职，说法正确的有（　　）。

  A.期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会无任何理由免除其职务

  B.期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务

  C.被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

  D.期货公司董事会拟免除期货公司首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、期货公司首席风险官履行职费隋况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构

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• 9期货公司首席风险官发现期货公司有下列（　　）违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公虱住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

  A.期货公司净资本无法持续达到监管标准的

  B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的

  C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的

  D.股东干预期货公司正常经营的

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• 10期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司（　　）内容。

  A.内部控制状况

  B.合规经营、风险管理状况

  C.首席风险官的履行职责情况

  D.首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

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