法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据（　　），建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。

试卷相关题目

• 1自然人投资者应当全面评估自身的（　　），审慎决定是否参与股指期货交易。

  A.经济实力

  B.产品认知能力

  C.风险控制能力

  D.生理及心理承受能力

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• 2期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（　　）备案。

  A.中国期货业协会

  B.中国金融期货交易所

  C.中国期货保证金监控中心公司

  D.公司所在地中国证监会派出机构

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• 3《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定的，制定本规则的目的是（　　）。

  A.为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行

  B.切实保障投资者能够获得收益

  C.切实保护投资者合法权益

  D.督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度

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• 4期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做以下哪些处理。（　　）

  A.中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施

  B.中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分

  C.中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分

  D.情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚

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• 5下列说法正确的是（　　）。

  A.中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚

  B.取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

  C.期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施，而中金所、中期协无权对其进行处分

  D.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释

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• 6（　　）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规等，持续开展投资者风险教育。

  A.期货公司

  B.中国期货业协会

  C.中国金融期货交易所

  D.中国期货保证金监控中心公司

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• 7期货公司会员单位在给客户开户时，应该做到（　　）。

  A.应当向投资者充分揭示股指期货风险

  B.全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

  C.测试投资者的股指期货基础知识

  D.认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

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• 8下列属于期货公司会员单位应当做的有（　　）。

  A.完善期货经纪业务管理

  B.持续开展投资者风险教育

  C.加强对投资者交易行为的合法合规性管理

  D.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则

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• 9会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（　　）等相关期货从业人员的责任。

  A.客户开发人员

  B.审核人员

  C.相关部门负责人

  D.公司高级管理人员

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• 10对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒（　　）。

  A.批评

  B.协会内通报批评

  C.通过媒体公开谴责

  D.取消会员资格并公告

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