期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有下列（　　）情况的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

试卷相关题目

• 1期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司（　　）内容。

  A.内部控制状况

  B.合规经营、风险管理状况

  C.首席风险官的履行职责情况

  D.首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

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• 2期货公司首席风险官发现期货公司有下列（　　）违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公虱住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

  A.期货公司净资本无法持续达到监管标准的

  B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的

  C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的

  D.股东干预期货公司正常经营的

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• 3下列关于期货公司首席风险官的免职，说法正确的有（　　）。

  A.期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会无任何理由免除其职务

  B.期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务

  C.被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

  D.期货公司董事会拟免除期货公司首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、期货公司首席风险官履行职费隋况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构

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• 4下列关手期货公司首席风险官的说法正确的是（　　）。

  A.首席风险官向期货公司董事会负责

  B.首席风险官向期货公司监事会负责

  C.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管理人员

  D.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员

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• 5期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列（　　）措施。

  A.停止批准新增业务或者分支机构

  B.限制或者暂停部分期货业务

  C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

  D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利

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• 6（　　）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

  A.中国期货业协会

  B.期货交易所

  C.中国证监会

  D.中国证监会及其派出机构

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• 7申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（　　）。

  A.诚实守信的品质

  B.良好的职业道德

  C.3年以上的期货业从业经验

  D.履行职责所必需的经营管理能力

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• 8申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列（　　）条件。

  A.通过中国证监会认可的资质测试

  B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

  C.具有大学研究生以上学历或者取得硕士以上学位

  D.具有从事期货业务4年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

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• 9申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格，应当具备下列（　　）条件。

  A.具有期货从业人员资格

  B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

  C.具有金融从业经验4年以上

  D.通过中国证监会认可的资质测试

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• 10有下列（　　）情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  A.《公司法》第一百四十七条规定的情形

  B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

  C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年

  D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾3年

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