有下列（　　）情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

试卷相关题目

• 1申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格，应当具备下列（　　）条件。

  A.具有期货从业人员资格

  B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

  C.具有金融从业经验4年以上

  D.通过中国证监会认可的资质测试

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• 2申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列（　　）条件。

  A.通过中国证监会认可的资质测试

  B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

  C.具有大学研究生以上学历或者取得硕士以上学位

  D.具有从事期货业务4年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

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• 3申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（　　）。

  A.诚实守信的品质

  B.良好的职业道德

  C.3年以上的期货业从业经验

  D.履行职责所必需的经营管理能力

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• 4（　　）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

  A.中国期货业协会

  B.期货交易所

  C.中国证监会

  D.中国证监会及其派出机构

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• 5期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有下列（　　）情况的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  A.两次不参加培训

  B.连续两次培训考试成绩不合格

  C.两次培训考试成绩不合格

  D.连续两次不参加培训

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• 6申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时，提交的申请材料要求的推荐人，应当是（　　）。

  A.任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席

  B.曾经任职1年以上的期货公司董事长、监事会主席

  C.现任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官

  D.期货公司的总经理、副总经理、首席风险官

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• 7申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列（　　）申请材料。

  A.申请书

  B.任职资格申请表

  C.身份、学历、学位证明

  D.中国证监会规定的其他材料

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• 8期货公司有下列（　　）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

  A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

  B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

  C.未按规定对离任人员进行离任审计

  D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

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• 9有下列（　　）情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾3年

  B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

  C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾8年

  D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年

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• 10申请人或者拟任人有下列（　　）情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

  A.拟任人死亡或者丧失行为能力

  B.申请人依法解散

  C.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

  D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

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