申请人或者拟任人有下列（　　）情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

试卷相关题目

• 1有下列（　　）情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾3年

  B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

  C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾8年

  D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年

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• 2期货公司有下列（　　）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

  A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

  B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

  C.未按规定对离任人员进行离任审计

  D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

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• 3申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列（　　）申请材料。

  A.申请书

  B.任职资格申请表

  C.身份、学历、学位证明

  D.中国证监会规定的其他材料

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• 4申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时，提交的申请材料要求的推荐人，应当是（　　）。

  A.任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席

  B.曾经任职1年以上的期货公司董事长、监事会主席

  C.现任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官

  D.期货公司的总经理、副总经理、首席风险官

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• 5有下列（　　）情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  A.《公司法》第一百四十七条规定的情形

  B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

  C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年

  D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾3年

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• 6期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定情形的，拟任职期货公司应当提交下列（　　）申请材料。

  A.申请书

  B.任职资格申请表

  C.拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述

  D.中国证监会规定的其他材料

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• 7期货公司董事长、总经理、首席风险官在（　　）等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

  A.失踪

  B.死亡

  C.免职

  D.丧失行为能力

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• 8期货公司有下列（　　）情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

  A.任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员

  B.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况

  C.未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员

  D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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• 9证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（　　）等制度。

  A.业务规则

  B.内部控制

  C.风险隔离

  D.合规检查

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• 10证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（　　）服务。

  A.协助办理开户手续

  B.提供期货行情信息、交易设施

  C.代期货公司、客户收付期货保证金

  D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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