投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（　　）

试卷相关题目

• 1期货公司应当报送月度和年度风险监管报表时要注意（　　）。

  A.应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

  B.应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

  C.在年度终了后的2个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

  D.在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

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• 2下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的是（　　）。

  A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不能相应扣除

  B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

  C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

  D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

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• 3全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（　　）的有关规定。

  A.国务院

  B.中国证监会

  C.中国期货业协会

  D.期货交易所

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• 4全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（　　）内容。

  A.保证金标准

  B.结算流程

  C.争议处理方式

  D.不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式

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• 5对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列（　　）原则予以补偿。

  A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含l0万元)的部分全额补偿

  B.对每位个人投资者的保证金损失超过10万元的部分按百分之八十补偿

  C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿

  D.对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按百分之八十补偿

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• 6期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后免试。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。()

  A.对

  B.错

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• 8期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（　　）

  A.对

  B.错

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