期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（　　）

试卷相关题目

• 1投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（　　）

  A.对

  B.错

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• 2期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。（　　）

  A.对

  B.错

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• 3期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。()

  A.对

  B.错

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• 4期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后免试。（　　）

  A.对

  B.错

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• 5投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（　　）

  A.对

  B.错

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• 6《期货公司执行投资者适当性制度管理条例规则》由中国证监会负责解释。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，可以指定他人替代。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10此时期货公司应该（　　）。

  A.对宁某持有的全部头寸进行强行平仓

  B.允许宁某继续持仓

  C.再次通知，劝说宁某自行平仓

  D.对宁某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓

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