一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，可以指定他人替代。（　　）

试卷相关题目

• 1《期货公司执行投资者适当性制度管理条例规则》由中国证监会负责解释。（　　）

  A.对

  B.错

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• 2期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（　　）

  A.对

  B.错

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• 3投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（　　）

  A.对

  B.错

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• 4期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。（　　）

  A.对

  B.错

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• 5期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。()

  A.对

  B.错

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• 6期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8此时期货公司应该（　　）。

  A.对宁某持有的全部头寸进行强行平仓

  B.允许宁某继续持仓

  C.再次通知，劝说宁某自行平仓

  D.对宁某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓

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• 9如果期货公司允许宁某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致宁某扩大的损失（　　）。

  A.全部由公司承担

  B.全部由客户承担

  C.由客户和期货公司各承担一半损失

  D.由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

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• 10如果期货公司对宁某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应（　　）。

  A.全部由期货公司承担

  B.全部由客户承担

  C.由客户和期货公司各承担一半损失

  D.由期货公司承担主要赔偿责任

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