胡某的行为违反了下列规定中的（　　）。

试卷相关题目

• 1如果宁某向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知义务，对此，应该由（　　）承担举证责任。

  A.客户

  B.期货公司

  C.双方各自根据自己的主张承担举证责任

  D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配

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• 2本案中，假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生地费用由（　　）承担。

  A.客户

  B.期货公司

  C.客户承担后可以向期货公司追偿

  D.期货公司承担后可以向客户追偿

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• 3如果期货公司对宁某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应（　　）。

  A.全部由期货公司承担

  B.全部由客户承担

  C.由客户和期货公司各承担一半损失

  D.由期货公司承担主要赔偿责任

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• 4如果期货公司允许宁某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致宁某扩大的损失（　　）。

  A.全部由公司承担

  B.全部由客户承担

  C.由客户和期货公司各承担一半损失

  D.由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

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• 5此时期货公司应该（　　）。

  A.对宁某持有的全部头寸进行强行平仓

  B.允许宁某继续持仓

  C.再次通知，劝说宁某自行平仓

  D.对宁某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓

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• 6针对胡某的行为，期货业协会可以给予胡某下列纪律处分中的（　　）。

  A.训诫

  B.公开谴责

  C.暂停期货从业人员资格10个月

  D.撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业资格申请

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• 7期货业协会在对胡某采取上题中的纪律处分后，应当（　　）。

  A.将纪律惩戒信息向中国证监会报告

  B.将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库

  C.将纪律惩戒信息录入中国证券信息管理数据库

  D.采取暂停期货从业资格10个月处分的，协会按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示，并向中国证监会报告

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• 8针对胡某的行为，期货业协会给予其暂停期货从业人员资格10个月的处分，如果胡某对该处分不服，可以采取以下（　　）措施。

  A.可向协会申诉委员会申诉

  B.向仲裁机构提起仲裁申诉

  C.可以向最高人民法院申诉

  D.可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映

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• 9根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，胡某在受到暂停营业处分后，应当()。

  A.写检讨书

  B.公开道歉

  C.不得参加任何关于期货相关的活动

  D.参加协会组织的专项后续职业培训

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• 10期货业协会在对胡某进行调查时，发现胡某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（　　）。

  A.移送中国证监会处理

  B.移交司法机关追究刑事责任

  C.向最高人民法院诉讼

  D.进行行政处罚后再移交司法机关处理

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