根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，胡某在受到暂停营业处分后，应当()。

试卷相关题目

• 1针对胡某的行为，期货业协会给予其暂停期货从业人员资格10个月的处分，如果胡某对该处分不服，可以采取以下（　　）措施。

  A.可向协会申诉委员会申诉

  B.向仲裁机构提起仲裁申诉

  C.可以向最高人民法院申诉

  D.可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映

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• 2期货业协会在对胡某采取上题中的纪律处分后，应当（　　）。

  A.将纪律惩戒信息向中国证监会报告

  B.将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库

  C.将纪律惩戒信息录入中国证券信息管理数据库

  D.采取暂停期货从业资格10个月处分的，协会按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示，并向中国证监会报告

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• 3针对胡某的行为，期货业协会可以给予胡某下列纪律处分中的（　　）。

  A.训诫

  B.公开谴责

  C.暂停期货从业人员资格10个月

  D.撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业资格申请

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• 4胡某的行为违反了下列规定中的（　　）。

  A.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

  B.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

  C.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

  D.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

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• 5如果宁某向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知义务，对此，应该由（　　）承担举证责任。

  A.客户

  B.期货公司

  C.双方各自根据自己的主张承担举证责任

  D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配

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• 6期货业协会在对胡某进行调查时，发现胡某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（　　）。

  A.移送中国证监会处理

  B.移交司法机关追究刑事责任

  C.向最高人民法院诉讼

  D.进行行政处罚后再移交司法机关处理

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• 7如果张某确实经常挪用客户的保证金，那么，张某违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》的（　　）规定。

  A.第二条

  B.第十条

  C.第十二条

  D.第四十条

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• 8李某是期货保证金安全存管监控机构的工作人员，某期货公司在客户开发过程中向投资者李某承诺期货投资包赚不赔，而且在李某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易的说明。那么该期货公司违反了下列规定中的（　　）。

  A.向客户做获利保证

  B.不按规定向客户出示风险说明书

  C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险

  D.期货公司不得接受期货保证金安全存管监控机构的工作人员的委托为其进行期货交易某期货交易

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• 9在本案例中，该期货交易所违反了（　　）的规定。

  A.期货交易所营业场所一经选定，不得更改

  B.期货交易所未经国务院期货监督管理机构批准不得更改营业场所

  C.期货交易所可以自由更改营业场所

  D.期货交易所未经国务院审理，不得更改营业场所、

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• 10在本案例中，该期货交易所应当受到的处罚有（　　）。

  A.处1万元以上10万元以下的罚款

  B.处5万元以上10万元以下的罚款

  C.处l0万元以上50万元以下的罚款

  D.处50万元以上的罚款

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