中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（    ）的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。

试卷相关题目

• 1股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的（    ），选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

  A.风险认知水平

  B.投资技能和风险控制能力

  C.风险认知和控制能力

  D.产品认知水平和风险承受能力

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• 2期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行，并且事后客户未予追认的，对该交易造成客户的损失，（    ）应当承担赔偿责任。

  A.期货公司

  B.客户

  C.期货公司应承担主要赔偿责任，客户承担次要责任

  D.期货交易所

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• 3在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，其合同履行地为（    ）。

  A.该期货公司住所地

  B.该分支机构住所地

  C.期货交易所住所地

  D.中国证监会指定的地点

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• 4《期货从业人员执业行为准则》是（    ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

  A.中国证监会派出机构

  B.中国期货业协会

  C.中国证监会期货部

  D.期货交易所

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• 5证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（    ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.6

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• 6中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报（    ）备案。

  A.中国期货业协会

  B.中国证监会

  C.中国银监会

  D.商务部

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• 7期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（    ）。

  A.合并、分立或者解散

  B.恢复交易品种

  C.终止合约

  D.变更住所

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• 8期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（    ）。

  A.变更3%以上的股权

  B.变更业务范围

  C.变更注册资本

  D.设立境外期货类经营机构

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• 9期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续、（    ）

  A.成立后无正当理由超过3个月未开始营业

  B.开业后无正当理由连续停业2个月

  C.营业执照被公司登记机关依法注销

  D.主动提出注销申请

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• 10期货公司不得接受（    ）的委托为其进行期货交易。

  A.期货保证金安全存管监控机构的工作人员

  B.国务院期货监督管理机构的工作人员

  C.事业单位

  D.未能提供开户证明材料的单位

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