期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（    ）。

试卷相关题目

• 1期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（    ）。

  A.合并、分立或者解散

  B.恢复交易品种

  C.终止合约

  D.变更住所

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• 2中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报（    ）备案。

  A.中国期货业协会

  B.中国证监会

  C.中国银监会

  D.商务部

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• 3中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（    ）的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。

  A.统一领导、加强协作、联合监管

  B.统一领导、分工负责、加强协作、联合监管

  C.各司其职、各负其责、加强协作、联合监管、高效运行

  D.统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管

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• 4股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的（    ），选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

  A.风险认知水平

  B.投资技能和风险控制能力

  C.风险认知和控制能力

  D.产品认知水平和风险承受能力

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• 5期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行，并且事后客户未予追认的，对该交易造成客户的损失，（    ）应当承担赔偿责任。

  A.期货公司

  B.客户

  C.期货公司应承担主要赔偿责任，客户承担次要责任

  D.期货交易所

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• 6期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续、（    ）

  A.成立后无正当理由超过3个月未开始营业

  B.开业后无正当理由连续停业2个月

  C.营业执照被公司登记机关依法注销

  D.主动提出注销申请

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• 7期货公司不得接受（    ）的委托为其进行期货交易。

  A.期货保证金安全存管监控机构的工作人员

  B.国务院期货监督管理机构的工作人员

  C.事业单位

  D.未能提供开户证明材料的单位

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• 8关于期货交易所，下列说法正确的有（    ）。

  A.应当及时发布价格预测信息

  B.应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价等即时行情

  C.应保证即时行情的真实、准确

  D.不得公布上市品种合约的最高价与最低价

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• 9期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括（    ）

  A.为客户交存保证金

  B.依据客户的要求支付可用资金

  C.为客户支付手续费

  D.为客户支付税款

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• 10会员在期货交易中违约的，期货交易所可能使用下列哪些资金承担违约责任、（    ）

  A.期货交易所的风险准备金

  B.期货交易所的自有资金

  C.该会员的保证金

  D.该会员的自有资金和风险准备金

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