期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续、（    ）

试卷相关题目

• 1期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（    ）。

  A.变更3%以上的股权

  B.变更业务范围

  C.变更注册资本

  D.设立境外期货类经营机构

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• 2期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（    ）。

  A.合并、分立或者解散

  B.恢复交易品种

  C.终止合约

  D.变更住所

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• 3中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报（    ）备案。

  A.中国期货业协会

  B.中国证监会

  C.中国银监会

  D.商务部

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• 4中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（    ）的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。

  A.统一领导、加强协作、联合监管

  B.统一领导、分工负责、加强协作、联合监管

  C.各司其职、各负其责、加强协作、联合监管、高效运行

  D.统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管

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• 5股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的（    ），选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

  A.风险认知水平

  B.投资技能和风险控制能力

  C.风险认知和控制能力

  D.产品认知水平和风险承受能力

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• 6期货公司不得接受（    ）的委托为其进行期货交易。

  A.期货保证金安全存管监控机构的工作人员

  B.国务院期货监督管理机构的工作人员

  C.事业单位

  D.未能提供开户证明材料的单位

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• 7关于期货交易所，下列说法正确的有（    ）。

  A.应当及时发布价格预测信息

  B.应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价等即时行情

  C.应保证即时行情的真实、准确

  D.不得公布上市品种合约的最高价与最低价

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• 8期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括（    ）

  A.为客户交存保证金

  B.依据客户的要求支付可用资金

  C.为客户支付手续费

  D.为客户支付税款

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• 9会员在期货交易中违约的，期货交易所可能使用下列哪些资金承担违约责任、（    ）

  A.期货交易所的风险准备金

  B.期货交易所的自有资金

  C.该会员的保证金

  D.该会员的自有资金和风险准备金

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• 10期货业协会的职责包括（    ）。

  A.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

  B.向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求

  C.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为

  D.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

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