期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（    ）等监管措施。

试卷相关题目

• 1期货公司涉及（    ），期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

  A.股权被冻结

  B.重大诉讼、仲裁

  C.股权用于担保

  D.发生其他重大事件

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• 2期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，（    ）以及其他业务记录应当至少保存20年。

  A.交易指令记录

  B.交易结算记录

  C.错单记录

  D.客户投诉档案

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• 3期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置（    ）等资料供客户查阅。

  A.期货交易相关法规

  B.期货交易所业务规则

  C.相关期货经纪业务流程

  D.相关从业人员资格证明

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• 4期货公司与其控股股东在（    ）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

  A.业务、人员

  B.资产、财务

  C.场所

  D.名称

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• 5持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（    ）申请材料。

  A.变更股权申请书

  B.间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表

  C.拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告

  D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

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• 6客户可以通过（    ）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

  A.书面

  B.电话

  C.电传

  D.互联网

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• 7下列（    ）等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

  A.会计师事务所

  B.律师事务所

  C.审计事务所

  D.资产评估机构

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• 8下列（    ）机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

  A.期货公司其他期货经营机构

  B.期货交易所

  C.期货保证金安全存管监控机构

  D.会计事务所

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• 9下列关于对期货公司首席风险官的管理说法正确的是（    ）。

  A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理

  B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

  C.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

  D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理

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• 10董事会选聘首席风险官，应当将其是否（    ）作为主要判断标准。

  A.熟悉期货法律法规

  B.诚信守法

  C.具备胜任能力

  D.符合规定的任职条件

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