期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（    ）条件。

试卷相关题目

• 1我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（    ）业务。

  A.投资基金

  B.经纪业务

  C.咨询、培训

  D.自营

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• 2下列表述中，（    ）是正确的。

  A.期货经纪公司应当加入期货业协会

  B.期货经纪公司应当加入工商企业联合会

  C.中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

  D.中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

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• 3下列关于中国证监会的表述中正确的是（    ）。

  A.依法对期货经纪公司进行监督管理

  B.依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理

  C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理

  D.中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理

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• 4期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（    ），并及时公布。

  A.周报表

  B.月报表

  C.季度报表

  D.年报表

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• 5关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（    ）。

  A.经纪公司不得混码交易

  B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

  C.期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

  D.经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

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• 6期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（    ）。

  A.聘用具有资格的从业人员

  B.从业人员死亡

  C.从业人员被解聘

  D.聘用的从业人员辞职

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• 7属于从事期货业务的机构有（    ）。

  A.期货交易所

  B.期货经纪公司

  C.从事境外期货交易的机构

  D.期货投资咨询机构

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• 8期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（    ）。

  A.遵守有关法律、法规、规章和政策

  B.遵守期货交易所有关规则及公司章程

  C.建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

  D.配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

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• 9期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（    ）。

  A.身体状况良好

  B.诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

  C.有相应的经济或者管理工作经验

  D.取得证券从业人员资格

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• 10境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户（    ）。

  A.上年底保留的余额

  B.年度内累计追加的保证金额

  C.期货赔付款的最高限额

  D.年度累计期货赔付款总额

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