期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（    ）。

试卷相关题目

• 1属于从事期货业务的机构有（    ）。

  A.期货交易所

  B.期货经纪公司

  C.从事境外期货交易的机构

  D.期货投资咨询机构

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• 2期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（    ）。

  A.聘用具有资格的从业人员

  B.从业人员死亡

  C.从业人员被解聘

  D.聘用的从业人员辞职

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• 3期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（    ）条件。

  A.申请人前三年没有重大违法违规行为

  B.拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

  C.拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

  D.期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

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• 4我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（    ）业务。

  A.投资基金

  B.经纪业务

  C.咨询、培训

  D.自营

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• 5下列表述中，（    ）是正确的。

  A.期货经纪公司应当加入期货业协会

  B.期货经纪公司应当加入工商企业联合会

  C.中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

  D.中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

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• 6期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（    ）。

  A.身体状况良好

  B.诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

  C.有相应的经济或者管理工作经验

  D.取得证券从业人员资格

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• 7境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户（    ）。

  A.上年底保留的余额

  B.年度内累计追加的保证金额

  C.期货赔付款的最高限额

  D.年度累计期货赔付款总额

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• 8国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有（    ）。

  A.必须具有进出口权才能申请境外期货业务

  B.申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权

  C.在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作

  D.没有明确说法

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• 9刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（    ）行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  A.散布虚假信息

  B.买入或者卖出该证券

  C.从事与该内幕信息有关的期货交易

  D.泄露该信息

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• 10期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（    ）。

  A.中国证监会派出机构审核申请人报送的材料

  B.派出机构对拟任高管人员进行考察谈话

  C.中国证监会对上报材料进行书面审核

  D.中国证监会做出是否核准任职资格的决定

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