期货交易活动实行()原则。

试卷相关题目

• 1董事会选聘首席风险官是以()作为主要的判断标准。

  A.是否熟悉期货法律、法规

  B.是否诚信守法

  C.是否具备胜任能力

  D.是否符合固定的任职条件

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• 2首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()进行监督检查期货公司高级管理人员。

  A.合法合规性

  B.合理性

  C.风险管理状况

  D.公司经营状况

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• 3《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是()。

  A.完善期货公司治理结构

  B.加强内部控制和风险管理

  C.促进期货公司依法稳健经营

  D.维护期货公司投资者合法权益

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• 4期货公司的下列()行为无效。

  A.私下对冲行为

  B.透支交易行为

  C.超量平仓行为

  D.与客户对赌行为

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• 5明达期货公司与客户吴伟签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，吴伟因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是()。

  A.如果明达期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任

  B.如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任

  C.如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任

  D.如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任

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• 6保障基金的后续资金来源包括()。

  A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

  B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

  C.保障基金管理机构追偿的其他合法财产

  D.保障基金管理机构接受的其他合法财产

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• 7某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是()。

  A.该决议须经全体理事l／2以上表决通过

  B.做出该决议的理事会会议须有2／3以上理事出席

  C.该决议须经出席会议的理事的l／2以上表决通过

  D.做出该决议的理事会会议须有l／2以上理事出席

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• 8国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有()。

  A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

  B.监督检查期货交易的信息公开情况

  C.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

  D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

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• 9申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

  A.经营计划

  B.公司章程草案

  C.设立期货公司申请书

  D.发起人名单及其审计报告

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• 10期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

  A.变更注册资本申请书

  B.股东会关于变更注册资本的决议文件

  C.变更注册资本的详细方案

  D.股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

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