保障基金的后续资金来源包括()。

试卷相关题目

• 1期货交易活动实行()原则。

  A.公开请

  B.公平

  C.公正

  D.投资者投资决策自主、投资风险自担

  开始考试点击查看答案
• 2董事会选聘首席风险官是以()作为主要的判断标准。

  A.是否熟悉期货法律、法规

  B.是否诚信守法

  C.是否具备胜任能力

  D.是否符合固定的任职条件

  开始考试点击查看答案
• 3首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()进行监督检查期货公司高级管理人员。

  A.合法合规性

  B.合理性

  C.风险管理状况

  D.公司经营状况

  开始考试点击查看答案
• 4《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是()。

  A.完善期货公司治理结构

  B.加强内部控制和风险管理

  C.促进期货公司依法稳健经营

  D.维护期货公司投资者合法权益

  开始考试点击查看答案
• 5期货公司的下列()行为无效。

  A.私下对冲行为

  B.透支交易行为

  C.超量平仓行为

  D.与客户对赌行为

  开始考试点击查看答案
• 6某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是()。

  A.该决议须经全体理事l／2以上表决通过

  B.做出该决议的理事会会议须有2／3以上理事出席

  C.该决议须经出席会议的理事的l／2以上表决通过

  D.做出该决议的理事会会议须有l／2以上理事出席

  开始考试点击查看答案
• 7国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有()。

  A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

  B.监督检查期货交易的信息公开情况

  C.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

  D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

  开始考试点击查看答案
• 8申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

  A.经营计划

  B.公司章程草案

  C.设立期货公司申请书

  D.发起人名单及其审计报告

  开始考试点击查看答案
• 9期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

  A.变更注册资本申请书

  B.股东会关于变更注册资本的决议文件

  C.变更注册资本的详细方案

  D.股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

  开始考试点击查看答案
• 10期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。

  A.终止营业部申请书

  B.拟终止营业部的决议文件

  C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

  D.中国证监会规定的其他材料

  开始考试点击查看答案