申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

试卷相关题目

• 1国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有()。

  A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

  B.监督检查期货交易的信息公开情况

  C.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

  D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

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• 2某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是()。

  A.该决议须经全体理事l／2以上表决通过

  B.做出该决议的理事会会议须有2／3以上理事出席

  C.该决议须经出席会议的理事的l／2以上表决通过

  D.做出该决议的理事会会议须有l／2以上理事出席

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• 3保障基金的后续资金来源包括()。

  A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

  B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

  C.保障基金管理机构追偿的其他合法财产

  D.保障基金管理机构接受的其他合法财产

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• 4期货交易活动实行()原则。

  A.公开请

  B.公平

  C.公正

  D.投资者投资决策自主、投资风险自担

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• 5董事会选聘首席风险官是以()作为主要的判断标准。

  A.是否熟悉期货法律、法规

  B.是否诚信守法

  C.是否具备胜任能力

  D.是否符合固定的任职条件

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• 6期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

  A.变更注册资本申请书

  B.股东会关于变更注册资本的决议文件

  C.变更注册资本的详细方案

  D.股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

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• 7期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。

  A.终止营业部申请书

  B.拟终止营业部的决议文件

  C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

  D.中国证监会规定的其他材料

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• 8期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行()和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

  A.统一结算

  B.统一风险管理

  C.统一资金调拨

  D.统一财务管理

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• 9期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有()。

  A.变更名称、公司章程

  B.作出终止业务等重大决议

  C.被有权机关立案调查或者采取强制措施

  D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更

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• 10下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是()。

  A.申请期货从业人员资格

  B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

  C.期货从业人员从事期货业务

  D.期货公司的设立

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