证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。

试卷相关题目

• 1自营业务的内部监督与检查的内容有（）。

  A.自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

  B.自营部门应建立交易操作记录制度

  C.自营部门定期与财会部门对账

  D.建立定期报告制度

  E.公司有关业务监管

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• 2证券业务的禁止行为包括（）。

  A.欺诈客户

  B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

  C.将自营账户借给他人使用

  D.将自营业务与代理业务混合操作

  E.委托其他证券公司代为买卖证券

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• 3下列属于内慕信息的有（）。

  A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化

  B.发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

  C.发行人发生重大债务

  D.发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损

  E.公司股权结构发生重大变更

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• 4证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料（）。

  A.中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表”

  B.机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本

  C.由机构批设机关核准的公司章程

  D.证券自营业务内部管理制度情况说明

  E.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明

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• 5证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（）方面。

  A.交易行为的自主性

  B.选择交易价格的自主性

  C.选择交易方式的自主性

  D.选择交易品种的自主性

  E.选择交易对手的自主性

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• 6证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有（）。

  A.单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

  B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

  C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

  D.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

  E.以其他方法操纵证券交易价格

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• 7证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（）。

  A.具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施

  B.建立健全的业务、财务安全防范管理措施

  C.建立完善的风险管理系统

  D.重要原始凭证保存期不少于20年

  E.设立结算风险基金

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• 8证券营业部同投资者之间的资金清算方式有（）。

  A.证券营业部自办出纳

  B.证券服务部代理出纳

  C.银行代理出纳

  D.银行代理资金清算

  E.证券公司统一清算

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• 9目前我国适用于T+1交割、交收的证券有（）。

  A.A股

  B.基金

  C.B股

  D.投资基金

  E.国债回购

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• 10关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有（）。

  A.交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构

  B.证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则

  C.证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额

  D.证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用

  E.证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表

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