关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有（）。

试卷相关题目

• 1目前我国适用于T+1交割、交收的证券有（）。

  A.A股

  B.基金

  C.B股

  D.投资基金

  E.国债回购

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• 2证券营业部同投资者之间的资金清算方式有（）。

  A.证券营业部自办出纳

  B.证券服务部代理出纳

  C.银行代理出纳

  D.银行代理资金清算

  E.证券公司统一清算

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• 3证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（）。

  A.具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施

  B.建立健全的业务、财务安全防范管理措施

  C.建立完善的风险管理系统

  D.重要原始凭证保存期不少于20年

  E.设立结算风险基金

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• 4证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有（）。

  A.单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

  B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

  C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

  D.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

  E.以其他方法操纵证券交易价格

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• 5证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。

  A.要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户

  B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

  C.要求会员按月编制库存证券报表

  D.对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

  E.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核

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• 6上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有（）。

  A.认真审查投资者的本人身份证

  B.证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结

  C.在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续

  D.证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记

  E.证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费

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• 7证券回购交易的二次契约交易行为是指（）。

  A.买入交易

  B.回购交易

  C.初始交易

  D.卖出交易

  E.反向交易

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• 8深圳证券交易所推出的债券回购品种有（）。

  A.3天

  B.7天

  C.14天

  D.21天

  E.28天

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• 9非交易性过户包括的情况有（）。

  A.继承过户

  B.赠与过户

  C.财产分割过户

  D.法院判决过户

  E.账户挂失转户

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• 10对于标准券的说法正确的是（）。

  A.是一种虚拟的回购综合债券

  B.由各种债券根据一定的折算率折合相加而成

  C.标准券的设立简化了回购品种的设置

  D.标准券的设立实现了证券品种的标准化

  E.标准券的设立方便了回购交易的开展

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